Wirtschaftsstrafrecht & Investigations — Deutschland
White-collar and investigations — Geldwäscheprävention (GwG/AML, KYC, Verdachtsmeldung an die FIU), Sanktionsscreening, und Compliance bei Wirtschaftsstraftaten (Korruption, FIU/goAML).
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AML, KYC und Sanktions-Compliance
Verknuepft GwG-Risikoanalyse KYC Sanktionsscreening und interne Kontrollpflichten im Aussenhandel. Anwendungsfall Exporteur oder Haendler braucht int…
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Audit und interne Revision
Interne Revision und Audit der AML/KYC-Kontrollen nach GwG. Anwendungsfall Compliance-Beauftragter oder externer Prüfer will AML-Kontrollsystem auf W…
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Aufsicht, Prüfung und Behördenverfahren
Begleitung von Behoerdenverfahren BaFin-Prüfungen FIU-Nachfragen und Massnahmenbescheiden. Anwendungsfall Aufsichtsbehoerde hat Auskunftsersuchen ges…
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Bußgeld, Haftung und Reputation
Strukturierung von Bußgeldriskien Geschäftsleiterhaftung und Reputationsschaeden bei GwG-Verstoessen. Anwendungsfall Bußgeldbescheid nach GwG ist ein…
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Datenqualität, Register und Screening-Tools
Prüft Datenqualitaet im KYC-System und Transparenzregister-Abgleich. Anwendungsfall KYC-Daten enthalten Dubletten fehlerhafte Schreibweisen oder unvo…
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Immobilien, Güterhandel und Nichtfinanzsektor
AML/KYC-Prüfung für Immobilienmakler Gueterhaendler Kunsthandel Edelmetalle und sonstige Nichtfinanzunternehmen. Anwendungsfall Makler oder Gueterhae…
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AML/KYC-Kommandocenter
Kommandocenter für alle Geldwäsche- KYC- Sanktions- und Behoerdenfaelle vom Intake bis zum Massnahmenplan. Anwendungsfall Compliance-Beauftragter ode…
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Krypto, Zahlungsdienste und FinTech
AML/KYC-Prüfung für Krypto-Assets Wallets Travel Rule und Zahlungsdienstleister. Anwendungsfall Krypto-Transaktion soll bewertet oder Krypto-Dienstle…
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KYC-Onboarding und Kundenprüfung
KYC-Onboarding neuer Kunden mit Identifizierung Risikoklassifizierung und Freigabe nach GwG. Anwendungsfall neue Geschäftsbeziehung soll aufgenommen …
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PEP, Hochrisikoland und verstärkte Sorgfalt
Verstaerkte KYC-Prüfung für PEP politisch exponierte Personen Hochrisikolaender und komplexe Strukturen nach GwG. Anwendungsfall Kunde ist PEP oder k…
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Unternehmensweite Risikoanalyse
Risikobasierte AML/CFT-Risikoanalyse nach § 5 GwG für Verpflichtete. Anwendungsfall Unternehmen muss gesetzlich vorgeschriebene Risikoanalyse erstell…
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Schulung und Awareness
Zielgruppengerechte AML/KYC-Schulungen und Awareness-Massnahmen nach § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG. Anwendungsfall jaehrliche Pflichtschulung muss durchgeführ…
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Interne Sicherungsmaßnahmen und ICP
Aufbau und Haertung interner Sicherungsmassnahmen ICP nach § 6 GwG. Anwendungsfall Verpflichteter muss ICP aufbauen oder bestehendes Kontrollsystem v…
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AML/KYC-Simulationsmodus
Simulation eines Compliance-Arbeitstags mit Onboarding Alerts Verdachtsprüfung und Behoerdenfragen. Anwendungsfall Team will GwG-Workflows trainieren…
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Transaktionsmonitoring und Red Flags
Erkennung auffälliger Transaktionsmuster und Red-Flags im Zahlungsverkehr nach GwG. Anwendungsfall Bank oder Zahlungsdienstleister will Transaktion a…
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Wirtschaftlich Berechtigte und UBO
Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter UBO Kontrollketten und Trust-Stiftungsstrukturen nach GwG. Anwendungsfall neue Geschäftsbeziehung mit Unterneh…
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Verdachtsmeldung an FIU/goAML
Vorbereitung und Einreichung von Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG über goAML-Portal an die FIU. Anwendungsfall Sachverhalt mit Verdacht auf Geldwäsch…
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Verpflichtetenstatus nach GwG
Prüft ob und in welcher Rolle ein Unternehmen oder Berufsstraeger nach GwG verpflichtet ist. Anwendungsfall Unternehmen oder Kanzlei will wissen ob G…
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KYC / AML / Geldwäscheprävention
KYC- und AML-Anforderungen bei Wandeldarlehensmandat prüfen wenn Investor oder Darlehensgeberin auftritt. §§ 10 11 GwG Sorgfaltspflichten. Prüfraster…