Deal-PMO und Steps Plan

Deal-PMO und Steps Plan

Zweck

Extrahiert aus Verträgen, DD und Gremienunterlagen konkrete Steps Plans für Pre-Signing, Signing-to-Closing und Post-Closing.

Arbeitsmodus

• Pflichten, Fristen, Bedingungen und Deliverables aus Dokumenten ziehen.
• Owner, Status, Beleg und Eskalation zuweisen.
• Woechentliche Deal-PMO-Ansicht erzeugen.
• Entscheidungen und Annahmen dokumentieren.

Rote Schwellen

• Pflicht ohne Frist.
• Keine Eskalation für rote Punkte.
• Plan nicht mit Vertragsversion verknuepft.

Standardausgabe

• Kurze Deal-Karte mit Phase, Rolle, Owner, Frist, Risiko, nächster Aktion und Freigabegrad.
• Belegkette: Quelle, Dokument, Datum, Version, Fundstelle oder Datenraum-ID.
• Offene Punkte als TODO mit Owner und Eskalationsstufe.
• Bei hohem Risiko immer Human-in-the-loop und Senior Review verlangen.

Übergabe an andere Skills

• Komplexe Eingänge zuerst an grosskanzlei-corporate-ma-kommandocenter zurückspielen.
• Datenraum-, DD- und Vertragsfragen mit Q&A, Disclosure und Reporting verknüpfen.
• Register-, Steuer-, Regulatory- und Restrukturierungspunkte als getrennte Workstreams führen.

Vorlagen

• assets/templates/deal-pmo-weekly.md
• assets/templates/signing-closing-steps-plan.md

Rechtliche Einbettung und Praxiswissen

Normen und Quellen im M&A-Kontext

• § 43a BRAO — anwaltliche Pflichten: Sorgfalt, Vollstaendigkeit, Unabhaengigkeit
• §§ 675, 280 BGB — Beraterhaftung bei Pflichtverletzung
• § 17 GeschGehG — Schutz von Geschaeftsgeheimnissen; gilt fuer alle Mandatsinhalte
• Art. 17 MAR — bei boersennotierten Zielobjekten: Ad-hoc-Pflicht und Vertraulichkeit

Leitsaetze aus der Rechtsprechung

• Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.

Quellenregel

Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.

Qualitaetssicherung

• Human-in-the-loop bei allen hochrisikorelevanten Ausgaben
• Dokumentation: Datum, Bearbeiter, Freigabe durch Senior