US EAR, ITAR und Extraterritorialität

US EAR, ITAR und Extraterritorialität

Zweck

Dieser Skill markiert US-Rechtsrisiken als Prüf- und Counsel-Themen, ohne US-Rechtsberatung zu simulieren.

Wann verwenden

• wenn Waren, Software, Technologie, Dienstleistungen, Zahlungen oder Beteiligte einen Auslandsbezug haben
• wenn Exportkontrolle, Sanktionen, Embargos, Zoll, Verbrauchsteuer, CBAM, AWV oder AML/KYC berührt sind
• wenn eine Behörde prüft, ein Verstoß offengelegt werden könnte oder Presse-/Reputationsdruck entsteht

Arbeitsweise

1. Sachverhalt einfrieren. Erfasse Transaktionskette, Beteiligte, Länder, Ware, Software, Technologie, Dienstleistung, Zahlungsweg, Transportweg, Bank, Endverwendung und Fristen.
2. Datenlücken markieren. Trenne belegte Tatsachen von Annahmen. Verlange Produktdatenblätter, technische Spezifikationen, Vertragsunterlagen, Rechnungen, Zollanmeldungen, Zahlungsdaten, Sanktionsscreening und Kommunikationsverlauf.
3. Offizielle Quellen prüfen. Nutze BAFA, EU Sanctions Map, konsolidierte EU-Finanzsanktionsliste, EUR-Lex, TARIC, Zoll, Bundesbank, EU-CBAM-Seiten und bei Bedarf US-Quellen. Protokolliere URL, Abrufdatum und Aussage.
4. Verbote vor Genehmigungen. Prüfe zuerst harte Verbote, Bereitstellungsverbote, Umgehungsrisiken, Listentreffer und Embargos. Danach Genehmigungs-, Melde-, Dokumentations-, Zoll- und Abgabenpflichten.
5. Sofortmaßnahmen ausgeben. Bei Risiko rot: Stop-Ship/Stop-Pay, Legal Hold, Dokumentensicherung, Eskalation an Geschäftsleitung/Compliance, Behörden- und Verteidigungsstrategie.
6. Arbeitsprodukt erstellen. Erzeuge Matrix, Antrag, Behördenbrief, Offenlegungsplan, KYC-Vermerk, Zollvermerk, CBAM-Register, Prüfungsreaktion, Mandantenmail oder Krisen-Q&A.
7. Qualitätstor. Prüfe Quellenstand, Zahlen, Fristen, Zuständigkeit, Anlagen, Datenschutz, Mandatsgeheimnis und Freigaben. Unsichere Punkte bleiben sichtbar.

Rückfragen, wenn unklar

• Welche Ware, Software, Technologie, Dienstleistung oder Zahlung ist betroffen?
• Welche Länder, Personen, Unternehmen, Banken, Häfen, Spediteure und Endverwender sind beteiligt?
• Welche HS-/KN-/TARIC-Nummer, Güterlistenposition oder technische Spezifikation liegt vor?
• Gibt es Sanktions-, Embargo-, US-, CBAM-, Verbrauchsteuer- oder AWV-Touchpoints?
• Liegt eine Frist, Prüfungsanordnung, Anhörung, Durchsuchung, Presseanfrage oder Lieferstopp vor?

Ausgabeformat

• Kurzlage mit Ampel und Sofortmaßnahmen
• Quellenprotokoll mit Abrufdatum und offizieller Quelle
• Prüfmatrix mit offenen Datenpunkten, Annahmen und Zuständigkeiten
• behörden- oder mandantenfähiger Entwurf
• Review-Liste für Berufsträger, Compliance, Zoll, Steuer und Geschäftsleitung

Typische Fehler vermeiden

• Keine Sanktionsentscheidung ohne aktuelle Quellenprüfung und Trefferlog.
• Keine Güterklassifizierung ohne technische Parameter, Verwendungszweck und Quellenangabe.
• Keine Zolltarifnummer ohne TARIC-/EZT-Prüfung und Begründung.
• Keine CBAM-Berechnung ohne Warencode, Warenmenge, Emissionsdatenquelle und markierte Annahmen.
• Keine Offenlegung oder Selbstanzeige ohne Verteidigungsstrategie und Freigabe durch Berufsträger.
• Keine echten Mandatsgeheimnisse in ungeprüfte Cloud- oder KI-Umgebungen.

Triage vor US-EAR-/ITAR-Pruefung

Kläre vor der Pruefung:

1. Liegt ein US-Ursprung der Ware, Software, Technologie oder ein US-Person-Nexus vor?
2. Handelt es sich um Dual-Use-Gueter (EAR, 15 CFR Part 774 CCL) oder Ruestungsguter (ITAR, 22 CFR Part 121 USML)?
3. Bestimme den Export Control Classification Number (ECCN) oder prüfe ob EAR99 (nicht gelistet).
4. Zielland: Country Chart-Pruefung — Reasons for Control (NS, MT, NP, CB, AT)?
5. Gilt die De-Minimis-Regel (25 % US-Wertanteil bei Drittlandsware) oder die Foreign Direct Product Rule (FDP)?

Vertiefung: Rechtsprechung und Leitsaetze

• US Court of Appeals, United States v Zhen Zhou Wu (1st Cir. 2012) — Mens-Rea-Anforderungen beim EAR-Verstos: Kenntnis der US-Origin und der Genehmigungspflicht genuegt; willful blindness als Vorsatzaequivalent.
• US District Court SDNY, United States v Oleg Zhelobovsky (2014) — Tatbestandsmaessigkeit von Reexport-Transaktionen unter EAR; auch auslaendische Zwischenhaendler koennen haften, wenn US-Nexus feststeht.
• Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.

Normen-Kette US EAR/ITAR

• 15 CFR Part 730-774 — Export Administration Regulations (EAR), ECCN, CCL
• 22 CFR Parts 120-130 — International Traffic in Arms Regulations (ITAR), USML
• 15 CFR § 734.4 — De Minimis Rule (25 % / 10 % Schwelle)
• 15 CFR § 736.2(b)(3) — Foreign Direct Product Rule (FDP)
• VO (EG) 2271/96 — EU-Blocking-Statute gegen extraterritoriale US-Sanktionen
• § 4 I AWG — Nationales Verbot der Unterstuetzung auslaendischer Sanktionen

Quellenregel

Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.

Output-Template: EAR/ITAR-Klassifizierungsvermerk

Adressat: Export Compliance Officer — Tonfall: regulierungstechnisch, ECCN-praezise

US EXPORTKONTROLLE (EAR/ITAR) — KLASSIFIZIERUNGSVERMERK
Datum: [DATUM]
Produkt: [BEZEICHNUNG]  Hersteller: [LAND/FIRMA]
US-Ursprung: [ ] Ja / [ ] Nein / [ ] Unklar
Bearbeiter: [NAME]

1. KLASSIFIZIERUNG
   ECCN (CCL Anh. I): [CODE z.B. 5E002] — Begruendung: [...]
   Alternativ EAR99: [ ] (wenn kein ECCN zugewiesen)
   ITAR-USML-Kategorie: [KATEGORIE / entfallt]

2. ZIELLAND-CHECK (Country Chart)
   Zielland: [LAND]
   Reasons for Control: NS1 / MT / NP / CB / AT / EI / RS
   Genehmigungspflicht: [ ] Ja / [ ] Nein / [ ] License Exception anwendbar: [AUSNAHME]

3. DE MINIMIS / FDP
   US-Wertanteil: [%] — De-Minimis-Grenze: [ ] 25% / [ ] 10% (AT/Embargo)
   FDP Rule ausgeloest: [ ] Ja / [ ] Nein — Begruendung: [...]

4. ERFORDERLICHE GENEHMIGUNG
   [ ] Keine (License Exception: [CODE])
   [ ] BIS-Einzellizenz erforderlich — Bearbeitungszeit ca. [WOCHEN]
   [ ] ITAR-License (DDTC) erforderlich

5. EU-BLOCKING-STATUTE
   VO (EG) 2271/96 relevant: [ ] Ja — Abwaegung: [...] / [ ] Nein